各市場(chǎng)參與主體：

為進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，適應(yīng)市場(chǎng)需求及業(yè)務(wù)變化，我公司對(duì)《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》、《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》和《開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行修訂并重新發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》主要修訂內(nèi)容

1、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》，細(xì)化了投資者身份證明文件核驗(yàn)要求。修訂了第1．10條，要求開戶代理機(jī)構(gòu)在辦理證券賬戶開戶等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)通過(guò)身份證閱讀器或公安部身份核查系統(tǒng)核驗(yàn)自然人投資者或機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人的第二代居民身份證，并通過(guò)中國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的信息進(jìn)行輔助核驗(yàn)。

2、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》及中國(guó)結(jié)算已發(fā)布的相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)通知，重申了開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)投資者賬戶信息進(jìn)行核對(duì)的要求。修訂了第4．1．6條，對(duì)于自然人投資者，要求開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)每三年進(jìn)行一次賬戶信息核對(duì)；對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)每年進(jìn)行一次賬戶信息核對(duì)；對(duì)于交易活躍或發(fā)生交易異常的投資者，應(yīng)酌情增加核查次數(shù)。

3、根據(jù)中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于個(gè)人投資者身份信息核查有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2017］5號(hào)）、《關(guān)于機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)上線及開展機(jī)構(gòu)賬戶注冊(cè)資料核查的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2017］56號(hào)），將中國(guó)結(jié)算信息核查系統(tǒng)的使用注意事項(xiàng)納入指南。增加了第1．16條，明確了系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)時(shí)間為每個(gè)自然日的8：30至23：00。增加了第2．5．6條，并要求開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用信息核查結(jié)果，做好信息保密工作等。

4、根據(jù)中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化證券賬戶權(quán)屬確認(rèn)報(bào)送方式有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2017］28號(hào)），修訂了第9．1．6條，強(qiáng)調(diào)了已為證券賬戶申報(bào)了使用信息的證券公司須積極配合投資者辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)，為其提供資產(chǎn)權(quán)屬證明文件，不得推諉。

5、根據(jù)我公司發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2017］29號(hào)），修訂了第4．4．1、9．2．1條，明確投資者同時(shí)有18位和15位身份證開立的賬戶，在辦理身份證號(hào)碼升位時(shí)，可以直接轉(zhuǎn)掛15位身份證開立的子賬戶至18位身份證開立的一碼通下，并注銷15位身份證開立的一碼通。

6、修訂了第2．3．3條，明確私募基金管理人同時(shí)為信托機(jī)構(gòu)等特殊機(jī)構(gòu)的，應(yīng)作為特殊機(jī)構(gòu)向中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)申請(qǐng)開立賬戶，而非向開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

7、刪除了《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》第13章、附錄16、附錄17，刪除了關(guān)于日終身份信息批量核查業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

二、《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》主要修訂內(nèi)容

1、修訂了第2．3．2、2．5．2、2．6．2、2．10．2、2．12．2條，要求證券公司集合資管、基金資管、私募基金、保險(xiǎn)資管、期貨資管等5類資管產(chǎn)品開戶時(shí)，屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的，要申報(bào)產(chǎn)品杠桿率。

2、增加了第14節(jié)，增加了養(yǎng)老基金投資組合開立證券賬戶的開戶要求。

3、根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)辦理情況，增加了特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品可以申請(qǐng)開立衍生品合約賬戶的表述，修訂了第1．3條。

4、根據(jù)中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于在線辦理特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字［2015］45號(hào)），在指南中增加了可以通過(guò)證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)遠(yuǎn)程提交開戶申請(qǐng)的內(nèi)容，并明確應(yīng)按照錄入規(guī)范填報(bào)開戶申請(qǐng)。修訂了第1．4條，增加了附錄27錄入規(guī)范。

5、修訂了第1．8條，明確已開立金融期貨賬戶的產(chǎn)品且關(guān)鍵信息不全的，經(jīng)開戶申請(qǐng)人申請(qǐng)，可以在開戶環(huán)節(jié)為其補(bǔ)全信息。

6、修訂了第3．3．1條，明確除QFII、RQFII外，其他特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的銷戶應(yīng)由開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

7、調(diào)整了部分產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)辦理材料：（1）修訂了第2．2．2條，證券公司申請(qǐng)開立定向資管賬戶時(shí)，提交的經(jīng)營(yíng)證券賬戶期貨業(yè)務(wù)許可證應(yīng)為副本，同時(shí)不再提交關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)復(fù)印件。（2）根據(jù)外匯局的業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂了第2．16．2條，QFII開立賬戶時(shí)不再提交外匯局關(guān)于QFII開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件。（3）修訂了第2．17．2條，RQFII申請(qǐng)開戶時(shí)，如果沒(méi)有設(shè)立文件，應(yīng)提交投資意向說(shuō)明。（4）修訂了第3．3．3條，QFII、RQFII銷戶時(shí)，不再要求申請(qǐng)人提交取得托管資格或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)復(fù)印件。

三、《開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》主要修訂內(nèi)容

1、簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)辦理流程，提高效率，修訂了第4．4條。開戶代理辦理網(wǎng)點(diǎn)新增時(shí)，不再郵寄《開戶代理業(yè)務(wù)印章印模報(bào)備表》，改為開戶代理機(jī)構(gòu)留存原件并通過(guò)系統(tǒng)向中國(guó)結(jié)算報(bào)送掃描件。

2、修訂了第3．1條、第3．7條及《開戶代理業(yè)務(wù)權(quán)限申請(qǐng)表》，補(bǔ)充了開戶代理機(jī)構(gòu)開通、關(guān)閉衍生品合約賬戶權(quán)限的表述。

特此通知。